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期货从业资格考试你必须了解的术语

多头和空头 凡属交易,一定是既有买方又有卖方,期货交易也不例外。在期货交易中,买进期货合约者称为多头,卖出期货合约者称为空头。多头认为期货合约的价格会上涨,所以会买进;相反,空头认为期货合约的价格高了,以后会下跌,所以才卖出。 请注意,在股票市场上,也将买进方称为多头,卖出方称为空头。然而,股票交易中的空头和期货交易中的空头的性质是不一样的。在股...
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期货从业《法律法规》易错习题(4)

1.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。() 2.客户为债务人的,人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。() 3.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。() 4.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货...
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期货从业《法律法规》易错习题(3)

1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。 A.规范期货公司运作 B.规范期货从业人员的执业行为 C.防范经营风险 D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 答案为ACD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定,选项A、C、D属于本办...
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期货从业《法律法规》易错习题(2)

6.证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.合规、审慎经营原则 D.独立经营原则 7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。 A.责令限...
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期货从业《法律法规》易错习题(1)

多项选择题 1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人 2.申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 ...
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期货从业资格《法律法规》考点练习题:交易编码

1.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码,投资者要满足的条件有()。 A.具备金融期货 基础知识 ,通过相关测试 B.不存在严重不良诚信记录 C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录 答案:ABCD ...
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期货从业资格《法律法规》考点练习题:期货公司监管

本期考点:期货公司监管 1.期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到()。 A.真实 B.准确 C.完整 D.不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 答案:ABCD 解析:本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十八条规定,报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完...
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期货从业资格《法律法规》考点练习题:期货经纪合同

本期考点:期货经纪合同 1.下列符合期货经纪公司可以为其申请交易编码的客户是()。 A.签订期货经纪合同的客户 B.符合实名制要求的客户 C.提供影像资料的客户 D.使用合规代理人开户的单位客户 答案:A 解析:期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪...
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期货从业资格《法律法规》考点练习题:客户资料档案

1.()应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国期货协会 答案:A 解析:期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。 2.期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为...
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